長治市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展基金管理暫行辦法

總則

第一條?為規(guī)范和加強(qiáng)長治市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”）的運(yùn)作與管理，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）、《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理 提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕7號）、《山西省人民政府關(guān)于印發(fā)山西省政府投資基金管理辦法的通知》（晉政發(fā)〔2020〕21號）等有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條?產(chǎn)業(yè)基金由市政府主導(dǎo)設(shè)立，并按市場化方式進(jìn)行運(yùn)作，其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，撬動社會資本投入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)全市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

第三條?產(chǎn)業(yè)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行運(yùn)作管理。

第四條 產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模為100億元（人民幣，下同），根據(jù)基金運(yùn)作和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要適時調(diào)整。政府出資根據(jù)投資需要和財(cái)政預(yù)算情況分年度靈活安排，首次不少于10億元。

組織架構(gòu)

第五條?產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)包括基金理事會（以下簡稱“理事會”）、理事會辦公室、政府出資公司、基金管理人四個層次，按照管理辦法各司其職。

第六條?理事會由市發(fā)改委、市科技局、市工信局、市財(cái)政局、市生態(tài)環(huán)境局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市商務(wù)局、市文旅局、市金融辦、市政府招商中心、市中小企業(yè)服務(wù)中心、人民銀行長治市中心支行、市財(cái)通公司組成。理事會主任由市政府分管金融工作的副市長擔(dān)任，副主任由市政府協(xié)管副秘書長、市金融辦、市發(fā)改委、市工信局、市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

第七條?理事會辦公室設(shè)在市金融辦，辦公室主任由市金融辦主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

第八條?政府出資公司為長治市財(cái)通投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“財(cái)通公司”），履行出資人職責(zé)。

第九條?基金管理人由長治市財(cái)通惠股權(quán)投資管理有限公司或優(yōu)質(zhì)基金公司擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金的運(yùn)作管理。

職責(zé)分工

第十條?理事會主要職責(zé)：

（一）審議并通過產(chǎn)業(yè)基金管理運(yùn)營的重大戰(zhàn)略、方針；

（二）對產(chǎn)業(yè)基金統(tǒng)籌實(shí)施政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理、考核評價等；

（三）審議產(chǎn)業(yè)基金投資方案及重要管理制度；

（四）審議產(chǎn)業(yè)基金年度投資執(zhí)行情況；

（五）其他應(yīng)當(dāng)由理事會決策的事項(xiàng)。

第十一條?理事會辦公室主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)理事會的日常工作；

（二）貫徹執(zhí)行理事會的決策部署；

（三）提請召開理事會會議；

（四）定期向理事會和市政府報(bào)告產(chǎn)業(yè)基金管理運(yùn)行情況和重大投資、決策等事項(xiàng)；

（五）負(fù)責(zé)項(xiàng)目庫建設(shè)。

第十二條?財(cái)通公司主要職責(zé)：受財(cái)政部門委托履行出資人職責(zé)，落實(shí)政府出資資金。

第十三條?基金管理人主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)制定產(chǎn)業(yè)基金公司章程及管理制度；

（二）負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的投資管理，募集社會資金設(shè)立子基金，簽訂子基金合伙協(xié)議和其他必要協(xié)議；

（三）根據(jù)防范風(fēng)險要求，甄別子基金管理團(tuán)隊(duì)，對擬出資子基金開展盡職調(diào)查與入伙談判，維護(hù)與投資人的關(guān)系；

（四）負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的退出、清算等專業(yè)化運(yùn)作；

（五）落實(shí)理事會安排的其他工作。

投資原則和要求

第十四條?產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目應(yīng)符合國家、省和我市產(chǎn)業(yè)政策以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，所投領(lǐng)域應(yīng)具備良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，有一定的人才、技術(shù)、項(xiàng)目儲備，能夠有效引領(lǐng)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

第十五條?產(chǎn)業(yè)基金的投資方向：

（一）支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。包括信息技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳、通用航空、新能源、新材料、新能源汽車、光伏、節(jié)能環(huán)保、醫(yī)藥健康、高端裝備制造、文化旅游、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)農(nóng)村、現(xiàn)代物流、現(xiàn)代煤化工、光電、氫能、生物等產(chǎn)業(yè)。

（二）支持傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)升級改造。包括煤炭先進(jìn)產(chǎn)能、鋼材深加工、電力、焦化、冶金等技術(shù)改造項(xiàng)目。

（三）支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。包括雙創(chuàng)基地、科技研發(fā)平臺、重大創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、眾創(chuàng)空間、科技企業(yè)孵化器等科技創(chuàng)新及科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

（四）支持重大轉(zhuǎn)型升級項(xiàng)目。優(yōu)先支持省、市重點(diǎn)轉(zhuǎn)型升級項(xiàng)目及重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)和項(xiàng)目。

（五）理事會審定的其他轉(zhuǎn)型升級項(xiàng)目。

第十六條?產(chǎn)業(yè)基金不得投向高污染、高能耗、落后淘汰產(chǎn)能等各級政府禁止、限制發(fā)展的行業(yè)；不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資；不得用于贊助、捐贈等支出，閑置資金僅限用于存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第十七條?產(chǎn)業(yè)基金的投資方式：

（一）重大項(xiàng)目直接投資。

（二）設(shè)立子基金，包括專項(xiàng)子基金和項(xiàng)目子基金。

（三）配套國家和省相關(guān)基金。

（四）在符合財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)對私募投資基金投資方式的相關(guān)要求下，可以采取股權(quán)、股＋債、投貸聯(lián)動、可轉(zhuǎn)債等混合方式開展投資業(yè)務(wù)。

（五）理事會確定的其他投資方式。

第十八條 投資地域：產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)投資于長治市境內(nèi)的產(chǎn)業(yè)或項(xiàng)目。

第十九條?產(chǎn)業(yè)基金直接投資規(guī)模原則上不超過5000萬元，且不為第一大股東。經(jīng)理事會批準(zhǔn)，可適當(dāng)放大投資規(guī)模，投資方式可采取一次性投資或分階段投資進(jìn)行。

第二十條?與其他政府產(chǎn)業(yè)基金、社會資本等合作設(shè)立的子基金，產(chǎn)業(yè)基金不作為最大出資方。

第二十一條?子基金按市場化方式運(yùn)作，子基金管理機(jī)構(gòu)按市場優(yōu)先原則確定，注重子基金管理機(jī)構(gòu)過往業(yè)績、募資能力、投資能力（項(xiàng)目儲備）及子基金組建效率等。

第二十二條?項(xiàng)目子基金原則上以直接投資項(xiàng)目為主，專項(xiàng)子基金可用于參股設(shè)立二級子基金。

第二十三條?子基金各出資方應(yīng)按照子基金投資進(jìn)度及實(shí)際用款需要，同步同比例進(jìn)行出資。

投資管理程序

第二十四條?建立投資項(xiàng)目庫。由理事會辦公室負(fù)責(zé)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金投資方向，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，建立“投資項(xiàng)目庫”。項(xiàng)目來源主要有：市政府確定的重點(diǎn)項(xiàng)目；各縣（區(qū)）、各部門、長治高新區(qū)、長治經(jīng)開區(qū)申報(bào)的項(xiàng)目；因招商引資需要投資的項(xiàng)目；產(chǎn)業(yè)基金管理人推薦的項(xiàng)目。項(xiàng)目庫實(shí)施動態(tài)管理，根據(jù)企業(yè)和項(xiàng)目變化情況及時調(diào)整。

第二十五條?盡職調(diào)查。基金管理人在項(xiàng)目庫中選擇優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，組織專業(yè)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，就擬投資項(xiàng)目的市場前景、投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、風(fēng)控措施、退出方式等形成調(diào)查報(bào)告和投資方案。

第二十六條?論證評估。理事會組織召開專題會議，對投資方案進(jìn)行論證評估，出具分析評估意見?？筛鶕?jù)需要邀請行業(yè)部門、權(quán)威專家以及投資、法律、財(cái)務(wù)等第三方機(jī)構(gòu)列席會議并提出意見建議。分析評估工作情況向市政府報(bào)告，并根據(jù)市政府建議完善分析評估意見。

第二十七條?科學(xué)決策?；鸸芾砣嗽诶硎聲治鲈u估意見的基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)決策，投資決策委員會是基金投資最終決策人。

第二十八條?投資。投資決策委員會表決后，由基金管理人按照產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資。

投資退出

第二十九條?產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過10年，確需延長的經(jīng)市政府批準(zhǔn)。產(chǎn)業(yè)基金子基金和直投項(xiàng)目投資期限一般不得超過產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期。

第三十條?基金投資項(xiàng)目應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明退出期限、退出條件和退出方式，達(dá)到投資年限或約定退出條件時，應(yīng)適時按約定方式退出。需按未約定方式退出的，按原有投資決策程序提出退出方案，經(jīng)理事會批準(zhǔn)后，由基金管理人具體辦理退出事宜。

第三十一條?基金可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東（第三方）回購以及解散清算等方式退出，須符合國有資產(chǎn)交易管理有關(guān)規(guī)定。需要資產(chǎn)評估的，應(yīng)由具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，評估結(jié)果報(bào)理事會核準(zhǔn)。

第三十二條?有下列情況之一的，政府出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

（一）子基金方案確認(rèn)后超過一年，基金管理人未積極履行義務(wù)完成基金設(shè)立；

（二）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)；

（三）其他不符合相關(guān)規(guī)定或章程約定情形。

費(fèi)用和收益管理

第三十三條?基金投資收益分配方式應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明，對初創(chuàng)期、種子期和科技創(chuàng)新項(xiàng)目，經(jīng)理事會同意后，產(chǎn)業(yè)基金可予適當(dāng)讓利。

第三十四條?基金管理人的管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定，按年提取，按績定酬，參照管理業(yè)績建立累進(jìn)制的管理費(fèi)率，最高不超過基金實(shí)繳額的2％。

第三十五條?對于投資虧損較大的項(xiàng)目，需報(bào)理事會批準(zhǔn)，以一定比例相應(yīng)扣減基金管理人的管理費(fèi)用。

第三十六條?基金清算出現(xiàn)虧損，首先應(yīng)當(dāng)由基金管理人出資額承擔(dān)。

風(fēng)險防控和績效考核

第三十七條?理事會負(fù)責(zé)對產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，對產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行情況進(jìn)行績效考核。

第三十八條?財(cái)通公司要認(rèn)真履行出資人的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，定期對產(chǎn)業(yè)基金資金使用情況、財(cái)務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計(jì)。

第三十九條?基金管理人要按照國家有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部管控制度，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，依法合規(guī)運(yùn)營，提高產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作效率。加強(qiáng)投后管理，切實(shí)防范產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作風(fēng)險，保障產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行安全。

第四十條?建立健全盡職免責(zé)機(jī)制。對于在產(chǎn)業(yè)基金投資過程中已履職盡責(zé)的，如基金項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險造成投資損失，決策機(jī)構(gòu)、主管部門、出資人及其工作人員不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。對于因失職瀆職、徇私舞弊、利益輸送等造成基金重大損失的，按照有關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)肅追究相應(yīng)責(zé)任。

附則

第四十一條?本辦法自2024年2月23日起施行，有效期2年。原《長治市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展基金實(shí)施方案》（長政辦發(fā)〔2018〕85號）同時廢止。

第四十二條?本辦法由長治市人民政府金融工作辦公室負(fù)責(zé)解釋。